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Originaltitel:
Bank Regulation, Risk Management, and Compliance: Theory, Practice, and Key Problem Areas
Inhalt des Buches:
Bank Regulation, Risk Management, and Compliance ist eine prägnante und dennoch umfassende Abhandlung der wichtigsten Bereiche der US-Bankenregulierung - mikroprudenzielle, makroprudenzielle, finanzielle Verbraucherschutz- und AML/CFT-Regulierung - und der damit verbundenen Risikomanagement- und Compliance-Systeme. Der Schwerpunkt des Buches liegt auf den USA, aber die ausgiebige Verwendung der vom Basler Ausschuss für Bankenaufsicht veröffentlichten Standards und die häufigen Vergleiche mit britischen und EU-Versionen der US-Vorschriften bieten eine umfassende Perspektive auf die globale Bankenregulierung und die Erwartungen an die interne Unternehmensführung.
Das Buch schafft einen konzeptionellen Rahmen, der dem Leser hilft, die Erwartungen der Bankaufsichtsbehörden an das Risikomanagement und die Compliance-Funktionen zu verstehen. Ausgehend von den Erfahrungen des Autors bei einer großen Rating-Agentur, wo er an der Entwicklung und Umsetzung eines Systems zur Einhaltung von Ratings mitwirkte, wird erläutert, wie das Geschäftsmodell der Banken durch Kreditvergabe und Kreditvermittlung die Hauptrisiken schafft, die durch die Regulierung eingedämmt werden sollen: Kredit-, Zins-, Markt- und operationelles Risiko sowie im weiteren Sinne das Systemrisiko. Das Buch behandelt in einem einzigen Band die vier Bereiche der Bankenregulierung und -aufsicht sowie die damit verbundenen regulatorischen Erwartungen und die Governance-Systeme der Unternehmen. Leser, die das Thema auf einheitliche Weise studieren wollten, mussten bisher spezielle Abhandlungen über die Bereiche, die sie interessierten, separat konsultieren, was zu einem fragmentierten Verständnis des Themas führte. Die Bankenregulierung weist eine kohärente Einheit auf, was zum großen Teil darauf zurückzuführen ist, dass sich die nationalen Behörden auf die Einhaltung globaler Standards geeinigt haben und dass die integrierten globalen Finanzmärkte homogenisierend wirken.
Das Buch richtet sich an Fachleute aus den Bereichen Recht, Risiko und Compliance im Bankwesen, an Studierende in juristischen, betriebswirtschaftlichen und anderen finanzbezogenen Studiengängen sowie an Finanzfachleute im Allgemeinen, die ein Nachschlagewerk über Bankenregulierung, Risikomanagement und Compliance benötigen. Es kann sowohl als Grundkurs für Finanzfachleute auf Einstiegsebene als auch als Nachschlagewerk für erfahrene Risiko- und Compliance-Beamte, leitende Angestellte, Aufsichtsbehörden und andere politische Entscheidungsträger dienen. Obwohl der Schwerpunkt des Buches auf der Bankenregulierung liegt, sind die Themen Unternehmensführung, Risikomanagement, Compliance und Umgang mit Interessenkonflikten in Finanzinstituten auch in anderen Finanzdienstleistungssektoren von großem Nutzen.
Kapitel 6 dieses Buches ist als Open-Access-PDF unter http: //www.taylorfrancis.com unter einer Creative Commons Attribution-Non Commercial-No Derivatives (CC-BY-NC-ND) 4. 0 Lizenz frei verfügbar.
Weitere Daten des Buches:
| ISBN: | 9780367367497 |
| Autor: | |
| Verlag: | |
| Einband: | Hardcover |
| Erscheinungsjahr: | 2019 |
| Seitenzahl: | 302 |
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