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Examples & Explanations for Securities Regulation
Dieser informelle und studentenfreundliche Studienführer, der auch von Anwälten an der Wall Street und SEC-Mitarbeitern als Nachschlagewerk verwendet wird, gibt einen Überblick über die bundesstaatliche Wertpapierregulierung und veranschaulicht das Thema mit praktischen Anwendungen. Examples & Explanations: Securities Regulation, Eighth Edition kombiniert klare Einführungen mit Beispielen und Erklärungen, die es den Studenten ermöglichen, ihr Verständnis von Konzepten zu testen und die Anwendung des Gesetzes auf Faktenmuster zu üben - viele davon stammen aus tatsächlichen Ereignissen auf den Wertpapiermärkten.
Neu in der Achten Auflage:
⬤ Aktuelle Informationen über die Kapitalbildung in den USA auf öffentlichen und privaten Wertpapiermärkten, mit Schwerpunkt auf Trends bei Börsengängen, Going-Private-Transaktionen und Privatplatzierungen.
⬤ Neues Material über die Behandlung von „autonomen Geschäftsformen“ und Kryptowährungen (einschließlich Gaming-Token) im Rahmen des Bundeswertpapiergesetzes.
⬤ Trends bei der Verwendung von Reg D, Reg A+ und Reg CF in den letzten Jahren angesichts der jüngsten Änderungen dieser Registrierungsbefreiungen gemäß dem Securities Act von 1933.
⬤ Die Rechtzeitigkeit von Klagen nach Abschnitt 11 des Wertpapiergesetzes von 1933, wie sie vom Obersten Gerichtshof in CALPERS gegen ANZ Securities, Inc. (2017) ausgelegt wurde.
⬤ Das Vorrecht von Sammelklagen vor einzelstaatlichen Gerichten gemäß dem Securities Act von 1933 und das Recht der Beklagten, solche Klagen an ein Bundesgericht zu verweisen, in der Auslegung des Obersten Gerichtshofs in Cyan, Inc. v. Beaver County Employees Retirement Fund (2018)
⬤ Die Haftung eines Wertpapiervertreters, der falsche Informationen verbreitet hat, die ihm von einem Vorgesetzten zur Verfügung gestellt wurden, in der Auslegung des Obersten Gerichtshofs in Lorenzo v. SEC (2019)
⬤ Anwendung der Analyse des „persönlichen Nutzens“ durch die untere Instanz in Salman v. United States(2016) auf quid pro quoTipps von Insider-Informationen an Familie und Freunde.
⬤ Aktuelles zur gerichtlichen und SEC-Durchsetzung der Bundeswertpapiergesetze - insbesondere die Verwendung von Rückerstattungen und zivilrechtlichen Strafen beim Verkauf von nicht befreiten, nicht registrierten Wertpapieren.
⬤ Die Rechtzeitigkeit von Rückforderungssanktionen in SEC-Durchsetzungsmaßnahmen, wie sie vom Obersten Gerichtshof in Kokesh gegen SEC (2017) ausgelegt wurden
⬤ Die ordnungsgemäße Ernennung von SEC-Verwaltungsrichtern und deren Befugnis zur Verhängung von Sanktionen in SEC-Verwaltungsvollstreckungsverfahren, wie vom Obersten Gerichtshof in Lucia gegen SEC(2018) ausgelegt
⬤ Die Verfügbarkeit des Dodd-Frank-Whistleblower-Schutzes für eine Führungskraft, die einen möglichen Wertpapierverstoß innerhalb ihres Unternehmens, aber nicht bei der SEC gemeldet hat, gemäß der Auslegung des Obersten Gerichtshofs in Digital Realty Trust, Inc. v. Somers(2018)
⬤ Das Erfordernis des individualisierten Nachweises „inländischer Transaktionen“ in einer Sammelklage wegen Wertpapierbetrugs, die gegen ein ausländisches Unternehmen erhoben wurde, dessen Wertpapiere auf US-amerikanischen und ausländischen Märkten gehandelt wurden.
Professoren und Studenten werden profitieren von:
⬤ Ein Studienhandbuch, das die Studenten in das clubbische Vokabular des Themas einführt, seine wichtigen Prinzipien identifiziert und seine vielschichtige Struktur aufzeigt.
⬤ Kapitel, in denen nach einer Skizzierung der Schlüsselkonzepte der US-Wertpapierregulierung den Studenten die Möglichkeit gegeben wird, ihre Antworten auf konkrete Beispiele mit den detaillierten Erklärungen des Buches zu vergleichen.
⬤ Der Text enthält neue und aktualisierte Tabellen zu:
⬤ Beteiligungen an den US-Wertpapiermärkten.
⬤ Kapitalbildung durch öffentliche und private Angebote.
⬤ Die tatsächliche Anwendung der verschiedenen Registrierungsausnahmen.
⬤ Die aktualisierten Beispiele und Erläuterungen enthalten neue Fragen zu:
⬤ „Autonome Unternehmensformen“ und Kryptowährungen.
⬤ Sammelklagen nach Abschnitt 11 vor staatlichen Gerichten.
⬤ Betrügerische Aussagen, die von Wertpapierfachleuten „gemacht“ wurden.
⬤ Insider-Handelstipps an Freunde und Familie.
⬤ Verfügbarkeit von Geldstrafen bei Durchsetzungsmaßnahmen der SEC.
| ISBN: | 9781543807684 |
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| Einband: | Taschenbuch |
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