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Institutional Self-Regulation (Compliance)
Die Pflicht der Finanzinstitute zur Selbstregulierung ihrer Einhaltung der Rechtsvorschriften wurde durch relativ neue Entwicklungen ausgelöst. Die Finanzinstitute (Banken, Investmentfonds, Wertpapierbörsen und Berater) sind größer geworden und waren international tätig. Staatliche und externe Regulierungsbehörden konnten Verstöße der Institute nicht wirksam überwachen und verhindern. Die Versäumnisse und Verstöße dieser Institute waren für das Land, ihre Mitarbeiter und ihre Anleger kostspielig. Die Misserfolge veranlassten Gesetzgeber und Aufsichtsbehörden dazu, diese Institute zur Selbstregulierung und Selbstkontrolle zu verpflichten, um Gesetzesverstöße zu verhindern.
Das Recht der institutionellen Selbstregulierung (Compliance) richtet sich an Jurastudenten und Praktiker. Es zielt darauf ab, ein System der Selbstregulierung von Finanzinstituten durch ein duales System aus Recht und Kultur zu verstehen und zu verwalten. Das Gesetz verpflichtet die Institute zwar zur Selbstregulierung. Aber gesetzliche Vorschriften allein reichen nicht aus. Der wichtigste Mechanismus für die Selbstregulierung ist nämlich die institutionelle Kultur. Wie das Recht ist auch die Kultur ein System von Regeln und deren Durchsetzung. Im Gegensatz zum Recht werden die kulturellen Regeln von den Institutionen selbst aufgestellt und durchgesetzt. Somit zielen sowohl das Recht als auch die Kultur darauf ab, die institutionelle Einhaltung des Rechts zu gewährleisten.
Auch wenn die meisten Materialien und Fälle in diesem Buch Finanzinstitute betreffen, gilt ein ähnliches Konzept der Selbstregulierung für alle Institutionen. Studenten und Praktiker sollten für Anzeichen sensibel sein, die zu institutionellen Gesetzesverstößen führen können. Sie sollten auf Anzeichen von Tendenzen achten, die zu Rechtsverstößen führen können, und sich auf Maßnahmen konzentrieren, die solche Verstöße wahrscheinlich verhindern.
In diesem Buch werden die Unterschiede zwischen Law Officers und Compliance Officers, die sich entwickelnde Anerkennung von Compliance als Beruf und die zunehmende Unabhängigkeit der Compliance Officers erläutert. Das Buch bietet Grundsätze, Ansätze und Techniken, die darauf abzielen, Rechtsverstöße von Institutionen aufzudecken und zu verhindern, wie z. B. Überwachung und Ermittlungen, Selbstprüfung der Mitarbeiter und Belohnung der Mitarbeiter für die Gewährleistung und Unterstützung der Einhaltung von Gesetzen. Natürlich hat jede Institution ihre "Eltern", ihre Geschichte, ihr Geschäft, ihre Stärken und Schwächen, ihre Bestrebungen und ihre Konkurrenten. Aus diesem Grund kann die institutionelle Selbstregulierung nicht einheitlich sein und ihre Kultur muss auf ihre eigene Art und Weise an das Gesetz angepasst werden, um die gleiche Anwendung des Gesetzes für alle zu erreichen.
| ISBN: | 9781600422997 |
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| Einband: | Taschenbuch |
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