Financial Services Law Guide
Ein umfassender Leitfaden zu den Regeln und Vorschriften, die für die britische Finanzdienstleistungsbranche gelten, mit folgenden Informationen:
- Analyse der verschiedenen Gesetze und Verordnungen und wie sie sich auf Kundenbeziehungen und Privatkundenprodukte auswirken.
- Einen Überblick über den Schutz von Kundengeldern und die Funktionsweise der aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
- Eine Erläuterung der Gründe und der Funktionsweise der Durchsetzungsverfahren.
- Einzelheiten zu den Anforderungen, die für Gewerbetreibende gelten, die im Rahmen ihrer beruflichen Tätigkeit nebenbei Finanzdienstleistungen erbringen.
- Eine Betrachtung der kürzlich umgesetzten EU-Initiativen.
Die fünfte Auflage wurde in Übereinstimmung mit der Post-EU-Regelung vollständig aktualisiert und enthält darüber hinaus Aktualisierungen zu:
- die neuen Anlagen und Anlagetätigkeiten sowie die Vorschriften der FCA und deren Auswirkungen.
- die Zulassungsverfahren der FCA und ihre Auswirkungen.
- die Regelung für zugelassene Personen.
- die Vorschriften und insbesondere ihre Anwendung in Bezug auf Privatkundenprodukte und Kundenbeziehungen.
- die Regeln in Bezug auf die Fachleute.
Sowie die Abdeckung von:
- die EU-Marktmissbrauchsverordnung.
- 4. und 5. Geldwäscherichtlinie in ihrer Form im Vereinigten Königreich, einschließlich zusätzlicher Beispiele für Durchsetzungsmaßnahmen und Strafverfolgungen sowie der daraus zu ziehenden Lehren.
- neue Rechtsprechung in Bezug auf die Durchsetzung und die daraus zu ziehenden Lehren.
Dieser wertvolle Text, der die neuesten Entwicklungen abdeckt, wird im Kontext der gängigen Praxis dargestellt und ist unverzichtbar für alle, die in der Finanzdienstleistungsbranche tätig sind oder anderweitig damit zu tun haben, d. h. Rechtsanwälte, Compliance-Beauftragte, Wirtschaftsprüfer, Finanzberater, Berater, Akademiker und Studenten.
| ISBN: | 9781526517784 |
| Autor: | |
| Verlag: | |
| Einband: | Taschenbuch |
| Erscheinungsjahr: | 2021 |
| Seitenzahl: | 520 |
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