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Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide
Sind Sie auf die Einführung der Regelung für leitende Angestellte und die Zertifizierung von Finanzdienstleistern und die damit verbundenen aufsichtsrechtlichen Prüfungen in Bezug auf Verhalten und Rechenschaftspflicht vollständig vorbereitet?
Die Finanzkrise von 2008 löste große Veränderungen in der globalen Finanzdienstleistungsregulierung aus, wobei sich die Aufmerksamkeit und die Ressourcen auf das Verhalten von Unternehmen und leitenden Angestellten und deren Geschäftsgebaren konzentrierten. Weltweit wurden Regulierungsreformen konzipiert und umgesetzt, um die Rechenschaftspflicht und das Verhalten im Finanzdienstleistungsbereich zu verbessern. Im Vereinigten Königreich hat dies zur Einführung des Senior Managers and Certification Regime (SM&CR) geführt.
Es wurde für alle FSMA-regulierten Unternehmen eingeführt.
Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide (Verhalten und Rechenschaftspflicht im Finanzdienstleistungssektor: Ein praktischer Leitfaden) bietet eine umfassende und fachkundige Anleitung, wie das SM&CR am besten umgesetzt und eingehalten werden kann. Er dient nicht nur als Leitfaden für die Anforderungen des Regelwerks und die Erwartungen der Aufsichtsbehörden, sondern bietet auch einen detaillierten Einblick in die Auswirkungen des globalen Fokus auf Kultur und Verhaltensrisiken.
Das Buch ist ein Muss für alle Mitarbeiter in britischen Finanzdienstleistungsunternehmen, Berufsverbänden, Branchenverbänden, Aufsichtsbehörden, Akademikern und Beratern von Finanzdienstleistungsorganisationen und behandelt folgende Themen:
Der Kontext und die rechtliche Grundlage für SM&CR, einschließlich eines Überblicks über die Entwicklung und Einführung des Systems.
Analyse der wichtigsten Änderungen gegenüber dem früheren Ansatz der "zugelassenen Person".
Praktische Überlegungen für die Personalabteilung, die Innenrevision und die nicht geschäftsführenden Direktoren.
Die zunehmende Rolle von Kultur und Verhaltensrisiken.
Ein praktischer Überblick über die Durchsetzung, Sanktionen und Lehren aus Durchsetzungsmaßnahmen.
Übergreifende Grundsätze für den Umgang mit persönlichen regulatorischen Risiken.
Management der Beziehungen zu den Aufsichtsbehörden.
Der Einfluss der Technologie.
Ein Überblick über verwandte globale Entwicklungen.
Anhänge mit Zeitleiste, Bibliographie und einer Auswahl weiterer nützlicher Quellen für Führungskräfte.
Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide (Verhalten und Rechenschaftspflicht im Finanzdienstleistungssektor: Ein praktischer Leitfaden) steht auf der Leseliste für die Prüfung zum Thema Regulierung und Compliance, die vom Chartered Institute of Securities and Investments angeboten wird.
| ISBN: | 9781526505200 |
| Autor: | |
| Verlag: | |
| Sprache: | Englisch |
| Einband: | Taschenbuch |
| Erscheinungsjahr: | 2018 |
| Seitenzahl: | 360 |
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