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Conduct Risk Management: Using a Behavioural Approach to Protect Your Board and Financial Services Business
Das Verhaltensrisiko steht im Mittelpunkt der Verhaltensregulierung, eines neuen Ansatzes zur Regulierung von Finanzdienstleistungen, dessen neue Agenturen und Staatsanwälte sich rasch in der ganzen Welt verbreitet haben.
Die Staatsanwälte greifen mit Nachdruck ein und fordern die Finanzdienstleister auf, eindeutige Beweise für einen neuen kundenorientierten Ansatz vorzulegen, der die verborgenen Triebkräfte des Kundenverhaltens versteht und auf diese reagiert. Sie machen von ihren beispiellosen Befugnissen Gebrauch, um sehr hohe Geldstrafen zu verhängen und sogar Täter ins Gefängnis zu stecken - oft eher wegen fehlender Vorsichtsmaßnahmen als wegen aktiven Fehlverhaltens.
Das Conduct Risk Management ist ein Instrument zur Erkennung, Beherrschung und Vorhersage der Auswirkungen von Verhaltensrisiken in regulierten Unternehmen. Das Conduct Risk Management geht über ökonometrische und andere „Box-ticking“-Traditionen des Risikomanagements hinaus. Während es die Führungskräfte schützt, hilft es allen Mitarbeitern, das Verhaltensrisiko positiv zu nutzen, um ein Verhalten zu fördern, das die Aufsichtsbehörde als „gut“ akzeptiert, da gutes Verhalten ein gutes Geschäft ist.
Die neuen Wohlverhaltensregeln betreffen jeden Manager im Finanzdienstleistungssektor und seine Zulieferer persönlich, denn die neuen Vorschriften sehen vor, dass leitende Angestellte bei Fehlverhalten in der Organisation mit Haftstrafen belegt werden können. In Conduct Risk Management wird klar dargelegt, was Praktiker wissen müssen, um die Absichten der Aufsichtsbehörde zu verstehen, die Einhaltung der Vorschriften nachzuweisen, die Wettbewerbsfähigkeit zu schützen und die Betriebsgenehmigung zu erhalten.
| ISBN: | 9780749478612 |
| Autor: | |
| Verlag: | |
| Sprache: | Englisch |
| Einband: | Taschenbuch |
| Erscheinungsjahr: | 2017 |
| Seitenzahl: | 312 |
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